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投诉中国证券监督管理委员会不依法履职、有案不立

时间:2026-08-23

涉及单位:中国证券监督管理委员会

地区: 北京市,北京市市辖区,西城区

2025年10月9日,本人通过中国证券监督管理委员会12386服务平台提交《建议证监会以“长牙带刺”的监管力度对某法人非法经营证券的的行为立案调查》。 12386服务平台建议答复为:“您好,感谢您使用12386服务平台!根据中国证券监督管理委员会公告〔2022〕45号,您提出的意见建议我们已认真记录,并汇总供监管工作参考,感谢您对中国资本市场的关心和支持!”。

但截至2026年8月23日,某法人非法经营证券却未能立案。

《证券期货违法行为行政处罚办法》第六条的规定,中国证监会及其派出机构发现自然人、法人或者其他组织涉嫌违反证券期货法律、法规和规章,符合下列条件,且不存在依法不予行政处罚等情形的,应当立案:(一)有明确的违法行为主体;(二)有证明违法事实的证据;(三)法律、法规、规章规定有明确的行政处罚法律责任;(四)尚未超过二年行政处罚时效。涉及金融安全且有危害后果的,尚未超过五年行政处罚时效。

中国证券监督管理委员会发现法人涉嫌违反证券期货法律、法规和规章,却不作为,未依法对某法人非法经营证券的的行为进行立案调查。根据以上情况,本人投诉中国证券监督管理委员会不依法履职、有案不立。

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